به گزارش مدیرسا، رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل های خود انتظام و بازار سازمان بورس از انتشار سوابق تخلفاتی مدیران برپایه نوع و میزان مجازات انضباطی اطلاع داد.
به گزارش مدیرسا به نقل از مهر ساجد حاتمی تاجیک به عرضه گزارشی از فرایند اجرای مفاد بند (چ) ماده (۳۶) «قانون احکام دائمی برنامه های توسعه کشور» با مبحث انتشار عملکرد مدیران نهادهای مالی، تشکل های خود انتظام و ناشران اوراق بهادار از حیث رعایت قوانین و مقررات حاکم بر بازار اوراق بهادار و سوابق تخلفاتی و کیفری در ارتباط با آنها پرداخت و اظهار داشت: مجلس شورای اسلامی در بند (چ) ذیل ماده (۳۶) قانون احکام دائمی برنامه های توسعه کشور» مقرر کرد همه اشخاص حقیقی و حقوقی که بعنوان مدیران نهادهای مالی، تشکل های خودانتظام و ناشران اوراق بهادار انتخاب شده یا می شوند، مکلف به مدارک عرضه مدارک هویتی و تمامی اسناد و مدارک در ارتباط با سوابق شغلی و تحصیلی خود برای ثبت در پایگاه اطلاعاتی مدیران مربوطه به سازمان بورس و اوراق بهادار است.
رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل های خود انتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار توضیح داد: هم چنین سازمان بورس باید عملکرد این مدیران را از حیث رعایت قوانین و مقررات حاکم بر بازار اوراق بهادار و سوابق تخلفاتی و کیفری در ارتباط با آنها در طول مدیریت در نهادهای مالی و ناشران اوراق بهادار را منتشر کند.
انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری با هدف جلوگیری از وقوع تخلفات در بازار سرمایه
حاتمی تاجیک با بیان اینکه در کنار سایر تنبیهات و مجازات ها، انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری با هدف پیشگیری و کاهش میزان وقوع تخلفات و جرایم در بازار سرمایه کشورهایی نظیر آمریکا، استرالیا و کشورهای حوزه اتحادیه اروپا و هم چنین کشورهای اسلامی مانند مالزی و اندونزی، توسط نهاد ناظر مورد استفاده قرار می گیرد، به این نکته اشاره نمود که این ضمانت اجرا در بعضی از کشورها مانند ایالات متحده آمریکا به صورت وسیع در ارتباط با اشخاص حقیقی و حقوقی و در مورد تمامی انواع تخلفات و جرایم مورد استفاده قرار می گیرد، در حالیکه گستره اعمال آن در بعضی دیگر از کشورها مانند مالزی و اندونزی محدودتر است.
تصویب دستورالعمل اجرایی بند (چ) در شورایعالی بورس
رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل های خود انتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار اضافه کرد: شورایعالی بورس و اوراق بهادار به پیشنهاد سازمان در تاریخ ۱۰ آبان ۱۴۰۱ به تصویب «دستورالعمل اجرایی بند (چ) ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه های توسعه کشور در مورد انتشار عملکرد مدیران اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار» اقدام نموده و ضمن نسخ دستورالعمل پیشین که فاقد قابلیت انتشار عمومی سوابق بود، مقررات ناظر بر نحوه انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری مدیران را تعیین کرد.
حاتمی تاجیک هم چنین به جزئیات تدوین این مقررات اشاره نمود و اظهار داشت: سوابق تخلفاتی مدیران باید برپایه نوع و میزان مجازات انضباطی مقرر در رای قطعی صادر شده با ذکر مشخصات هویتی، عنوان تخلف و مجازات انضباطی مورد حکم ذیل ۶ درجه و در چهار گروه زرد، نارنجی، قرمز و مشکی ظرف ۱۰ روز از تاریخ قطعیت رای انضباطی در تارنما منتشر شود.
رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل های خود انتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه تصریح کرد: سوابق کیفری مدیران باید برپایه میزان مجازات کیفری مقرر در رای قطعی صادر شده در مورد جرایم مبحث دستورالعمل مذکور با ذکر مشخصات هویتی، عنوان جرم و مجازات مورد حکم ذیل هشت درجه و در سه گروه نارنجی، قرمز و مشکی ظرف ۱۰ روز از تاریخ ابلاغ رای به سازمان یا اطلاع سازمان از رای صادره در تارنما انتشار یابد.
او در مورد اقدامات اجرایی صورت گرفته برای اجرای دستورالعمل اخیر اظهار داشت: تابحال ۳۶ مورد از سوابق محکومیت های قطعی در ارتباط با تخلفات واقع شده بعد از تاریخ تصویب «دستورالعمل اجرایی بند (چ) ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه های توسعه کشور در مورد انتشار عملکرد مدیران اشخاص تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار»، به تفکیک ۲۰ مورد ذیل رنگ مشکی (شامل مجازات های انضباطی درجه یک) و ۱۶ مورد ذیل رنگ قرمز (شامل مجازات های انضباطی درجات ۲ و ۳) در وبگاه رسمی این سازمان انتشار یافته که قابل دسترسی برای عموم است.
حاتمی تاجیک اعلام نمود: محکومیت های مشمول رنگ های نارنجی شامل مجازات های انضباطی درجات ۴ و ۵ و زرد شامل مجازات های انضباطی درجه شش در صورت ارتکاب تخلف از همان درجه به ترتیب بیشتر از یک بار، بیشتر از ۲ مرتبه و بیشتر از ۳ مرتبه طی ۲ سال منتشر می شوند که با لحاظ انطباق زمان ارتکاب تخلفات با زمان لازم الاجرا شدن دستورالعمل فوق، تابحال موردی مشمول رنگ های اخیر نشده است.
منبع: modirsa.ir
